合理估算及查閱基金凈值

時間:2018-09-17  來源:文章內容來源:中國證監會深圳監管局官網網站(原始來源:中國證券投資者保護基金)

2016年9月下旬,投資者朱某通過某基金公司網站查詢其持有的該公司的“XX策略”基金時,發現該基金產品在2016年9月13日的凈值為1.21,9月14日凈值為1.22。朱某查看該基金上一季末公布的持倉股票,發現9月13日該基金持有的大部分股票都出現上漲,按照股票漲幅該基金9月14日的凈值應該上漲幅度不小。投資者朱某咨詢該基金公司,被告知“根據您的描述,我們猜測該基金可能更換了投資對象?!敝炷硨Υ苏f法不認可,遂撥打12386熱線投訴要求該基金公司公布其持倉情況并給予投資者合理解釋。 

該基金公司向投資者朱某解釋,因為該基金在交易期間隨時可能調倉,重倉股在不斷變化,其根據基金公司最新公布的報告上的前十大重倉股的漲跌幅預估基金凈值的漲跌幅會存在一定偏差,同時根據《證券投資基金信息披露管理辦法》第二十條:基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內,編制完成基金季度報告。因此按照規定,朱某要求公布該基金實時持有的所有股票信息是不符合現行規定的,投資者表示認可。

案例提示:根據證監會2004年發布《證券投資基金信息披露管理辦法》第19條規定:“基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上”。第20條規定:“基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網站上”。

投資者要注意的是,基金經理每天都可能對基金進行調倉,基金的規模也天天在變化,以之前的定期報告中持倉股票信息的漲跌幅估算基金凈值漲跌幅是不可靠的。

  

風險提示:本材料并非基金宣傳推介材料,也不構成任何法律文件,不做投資建議。如上文內容涉及知識產權問題請作者與我司聯系?;鹜顿Y有風險,過往業績并不代表其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成基金業績表現的保證,九泰基金管理有限公司鄭重提示您注意投資風險,投資人應仔細閱讀基金合同和基金招募說明書,了解基金的具體情況。

 



 

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